弘泰通保收警示函 旗下私募基金涉及两大违规

国内新闻 浏览(1123)

?

一,未对部分投资者进行风险评估

款的评估《私募投资基金监督管理暂行办法》中的16个(以下称为《私募办法》)。

2.未按要求披露信息

的规定。

件;风险披露书应由投资者制作并签字。

私募股权基金管理人委托销售机构出售私募股权基金的,私募股权基金销售单位应当采取前款规定的评估,确认等措施。

投资者风险识别和承受能力问卷和风险披露的内容和格式指南由基金行业协会根据不同类型的私募股权基金的特点制定。

:私募基金管理人和私募基金托管人应当按照合同向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金承诺费和业绩报酬以及可能的利益。可能影响投资者合法权益的冲突情况和其他重要信息不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

:基金合同应当向投资者明确信息披露义务人的内容,披露频率,披露方式,披露责任和信息披露渠道。

:在私募股权基金运作期间,信息披露义务人应当在每季度结束后10个工作日内向投资者披露基金的净值,主要财务指标和投资组合信息。

:在私募股权基金运作期间,信息披露义务人应当在每年年度终了之日起4个月内向投资者披露以下信息:

(1)报告期末的基金总价值和基金份额;

(ii)基金的财务状况;

(3)基金投资运作和杠杆;

(4)投资者账户信息,包括实收资本金额,未付资金以及报告期末持有的资金总额;

(5)投资收益分配和损失承诺;

(6)基金管理人获得的管理费和绩效薪酬,包括权责发生制,权责发生制和支付方式;

(7)基金合同中约定的其他信息。

以下是原文:

关于为宏泰通宝投资管理有限公司发出警告信的决定

鸿泰通宝投资管理有限公司:

一,未对部分投资者进行风险评估

款的评估《私募投资基金监督管理暂行办法》中的16个(以下称为《私募办法》)。

2.未按要求披露信息

的规定。

的规定,发布贵公司颁布的行政监督措施。贵公司应改善相关的制度流程,有效加强投资者的适用性和信息披露管理,防止此类问题再次发生。

如果您对此监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或者自收到之日起6个月内具有管辖权。这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

中国证券监督管理委员会重庆监管局

2019年8月14日

主编:王帅